Contesto interno ed esterno
Comprende il quadro normativo applicabile, la cultura organizzativa e i fattori di settore che incidono sul rischio di non conformità.
Obblighi di compliance
Individuazione degli obblighi legali, contrattuali e volontari, con la loro fonte e il responsabile del loro monitoraggio.
Campo di applicazione del sistema
Definisce quali aree, processi e sedi copre il sistema di gestione della compliance.
Cosa chiede di solito l’auditor
- Registro degli obblighi di compliance aggiornato
- Elenco delle parti interessate con le loro aspettative
- Dichiarazione del campo di applicazione del sistema di compliance
- Mappa dei processi con i rischi di non conformità evidenziati
Come coprire il contesto in Kimobox
- 1Registra gli obblighi di compliance come registrazione versionata in Kimobox.
- 2Inserisci le parti interessate e le loro aspettative sulla conformità.
- 3Disegna la mappa dei processi indicando il rischio di non conformità di ciascuno.
Ogni obbligo di compliance resta collegato al processo che deve rispettarlo, non in un elenco a parte.
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.
- ISO 37301:2021 — Sistemi di gestione della compliance. Requisiti ISO · Aprile 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (protezione dei segnalanti) BOE-A-2023-4513 · 21 febbraio 2023