Indagine su segnalazioni e non conformità
Procedura di indagine imparziale, con conclusioni documentate e azioni proporzionate alla gravità.
Non conformità e azione correttiva
Di fronte a una non conformità, individuare la causa radice e attuare l’azione correttiva con verifica dell’efficacia.
Miglioramento continuo
Aggiornamento della mappa dei rischi e dei controlli in base a quanto appreso in ogni indagine.
Cosa chiede di solito l’auditor
- Registro delle indagini con conclusioni documentate
- Azioni disciplinari o correttive proporzionate a ciascun caso
- Verifica dell’efficacia delle azioni correttive
- Aggiornamento della mappa dei rischi dopo ogni non conformità rilevante
Come coprire il miglioramento in Kimobox
- 1Gestisci in Kimobox ogni indagine su una segnalazione con la sua conclusione e l’azione associata.
- 2Registra l’azione correttiva di ogni non conformità con il relativo responsabile e la scadenza.
- 3Aggiorna la mappa dei rischi di compliance dopo ogni non conformità rilevante.
Ogni indagine resta collegata alla sua conclusione, alla sua azione e all’aggiornamento della mappa dei rischi che ha provocato.
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.
- ISO 37301:2021 — Sistemi di gestione della compliance. Requisiti ISO · Aprile 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (protezione dei segnalanti) BOE-A-2023-4513 · 21 febbraio 2023