Investigação de denúncias e incumprimentos
Procedimento de investigação imparcial, com conclusões documentadas e ações proporcionais à gravidade.
Não conformidade e ação corretiva
Perante um incumprimento, identificar a causa raiz e implementar a ação corretiva com verificação da eficácia.
Melhoria contínua
Atualização do mapa de riscos e dos controlos a partir do que se aprendeu em cada investigação.
O que o auditor costuma pedir
- Registo das investigações com conclusões documentadas
- Ações disciplinares ou corretivas proporcionais a cada caso
- Verificação da eficácia das ações corretivas
- Atualização do mapa de riscos após cada incumprimento relevante
Como cobrir a melhoria no Kimobox
- 1Gira no Kimobox cada investigação de denúncia com a sua conclusão e a ação associada.
- 2Registe a ação corretiva de cada incumprimento com o seu responsável e a sua data.
- 3Atualize o mapa de riscos de compliance após cada incumprimento relevante.
Cada investigação fica ligada à sua conclusão, à sua ação e à atualização do mapa de riscos que provocou.
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 37301:2021 — Sistemas de gestão de compliance. Requisitos ISO · Abril de 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 de fevereiro de 2023