Monitoraggio e misurazione
Indicatori di compliance: segnalazioni ricevute e risolte, formazione completata, anomalie rilevate.
Audit interno
Programma di audit interni del sistema di compliance con criteri e campo definiti.
Riesame della direzione
Riesame periodico con input specifici: segnalazioni, risultati degli audit, cambiamenti normativi ed efficacia dei controlli.
Cosa chiede di solito l’auditor
- Indicatori di compliance aggiornati
- Programma di audit interni di compliance rispettato
- Verbali del riesame della direzione con gli input specifici
- Evidenza che le decisioni del riesame vengono attuate
Come coprire la valutazione delle prestazioni in Kimobox
- 1Configura gli indicatori di compliance perché si calcolino dalle registrazioni del sistema.
- 2Pianifica gli audit interni di compliance dal modulo audit.
- 3Prepara il riesame della direzione con i dati di compliance già aggregati.
Gli indicatori di compliance smettono di dipendere da un report manuale prima di ogni riesame.
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.
- ISO 37301:2021 — Sistemi di gestione della compliance. Requisiti ISO · Aprile 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (protezione dei segnalanti) BOE-A-2023-4513 · 21 febbraio 2023