Monitorização e medição
Indicadores de compliance: denúncias recebidas e resolvidas, formação concluída, incidentes detetados.
Auditoria interna
Programa de auditorias internas do sistema de compliance com critérios e âmbito definidos.
Revisão pela gestão
Revisão periódica com entradas específicas: denúncias, resultados de auditoria, alterações regulamentares e eficácia dos controlos.
O que o auditor costuma pedir
- Indicadores de compliance atualizados
- Programa de auditorias internas de compliance cumprido
- Atas de revisão pela gestão com as entradas específicas
- Evidência de que as decisões da revisão são executadas
Como cobrir a avaliação do desempenho no Kimobox
- 1Configure os indicadores de compliance para que se calculem a partir dos registos do sistema.
- 2Planeie as auditorias internas de compliance a partir do módulo de auditorias.
- 3Prepare a revisão pela gestão com os dados de compliance já agregados.
Os indicadores de compliance deixam de depender de um relatório manual antes de cada revisão.
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 37301:2021 — Sistemas de gestão de compliance. Requisitos ISO · Abril de 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 de fevereiro de 2023