Contrôles opérationnels
Des contrôles spécifiques pour les risques de non-conformité identifiés, intégrés aux processus courants.
Vigilance à l’égard des tiers
Évaluation du risque de compliance des partenaires commerciaux, des fournisseurs et des autres tiers concernés.
Délégation de pouvoirs
Des limites claires de pouvoir et d’approbation pour les décisions présentant un risque de compliance.
Ce que demande habituellement l’auditeur
- Contrôles de compliance documentés par risque
- Évaluation de vigilance des tiers concernés
- Matrice de délégation de pouvoirs pour les décisions critiques
- Registre des approbations pour les opérations à risque
Comment traiter la réalisation des activités dans Kimobox
- 1Documentez les contrôles de compliance directement sur la cartographie des processus.
- 2Enregistrez la vigilance exercée sur chaque tiers concerné depuis le portail fournisseurs.
- 3Paramétrez la matrice de délégation de pouvoirs dans le système.
La vigilance exercée sur chaque tiers est reliée à sa fiche, avec la réévaluation programmée.
D’où vient chaque donnée
Références au texte officiel en vigueur. Si une norme est révisée, cette page est mise à jour et la date de révision en témoigne.
- ISO 37301:2021 — Systèmes de management de la conformité. Exigences ISO · Avril 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 février 2023