Controlos de compliance
Controlos proporcionais ao nível de risco de cada área, integrados nos processos existentes.
Formação e sensibilização
Formação adaptada ao risco de cada posto, com lembretes periódicos para as áreas mais expostas.
Canal de denúncia
Canal acessível e confidencial para reportar incumprimentos, com proteção contra represálias.
O que o auditor costuma pedir
- Controlos de compliance documentados por área de risco
- Plano de formação em compliance por função
- Canal de denúncia operacional e confidencial
- Procedimento de proteção do denunciante
Como cobrir a implementação no Kimobox
- 1Documente os controlos de compliance sobre o mapa de processos.
- 2Registe a formação em compliance de cada colaborador no portal do colaborador.
- 3Gira o canal de denúncia com confidencialidade e rastreabilidade do caso.
Cada denúncia fica registada com confidencialidade e rastreabilidade, não num e-mail que se pode perder.
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Guidelines (anulada) ISO · Retirada
- ISO 37301:2021 — Norma que a substitui ISO · Abril de 2021