Resposta a um incumprimento
Investigação da causa raiz e aplicação de uma ação proporcionada, com o seu acompanhamento até ao encerramento.
Aprendizagem organizacional
Atualização do mapa de riscos e dos controlos a partir do que se aprendeu em cada caso.
Melhoria contínua do sistema
Revisão periódica da eficácia global do sistema de compliance, para além de casos isolados.
O que o auditor costuma pedir
- Registo de incumprimentos com causa raiz e ação
- Atualização do mapa de riscos após cada caso relevante
- Evidência da melhoria contínua do sistema
- Acompanhamento das ações até ao seu encerramento
Como cobrir a melhoria contínua no Kimobox
- 1Registe no Kimobox cada incumprimento com a sua causa raiz e a ação associada.
- 2Atualize o mapa de riscos de compliance após cada caso relevante.
- 3Acompanhe cada ação até ao encerramento e à verificação da eficácia.
Cada incumprimento fica ligado à sua causa, à sua ação e à atualização do mapa de riscos que provocou.
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Guidelines (anulada) ISO · Retirada
- ISO 37301:2021 — Norma que a substitui ISO · Abril de 2021